SCAN驗(yàn)廠審核文件清單

請準(zhǔn)備以下文件供SCAN驗(yàn)廠審核員查看并允許審核員針對必要文件進(jìn)行掃描或拍照。

一、業(yè)務(wù)合作伙伴的要求

1、選擇商業(yè)伙伴(如材料供應(yīng)商，制造商和物料服務(wù)提供商)的書面程序

2、與商業(yè)伙伴簽訂的合同

3、商業(yè)伙伴年度自我風(fēng)險(xiǎn)評估報(bào)告

4、提供給物流公司的最低供應(yīng)鏈安全要求

二、集裝箱和拖車安全

1、符合ISO17712高安全封條的規(guī)格書

2、封條管控和使用的程序

3、過去一年的提貨單

4、 非計(jì)劃的逗留，破損的貨物, 無人照看貨物的書面程序

5、如何識別一個(gè)可疑的或破損的安全封條，篡改集裝箱或拖車結(jié)構(gòu)以及如何向貨代和適當(dāng)?shù)漠?dāng)?shù)貓?zhí)法部門舉報(bào)這個(gè)問題的書面程序

6、驗(yàn)證安全封條號碼的程序

7、裝好貨的貨柜或拖車并貼上封條的照片

8、 舉報(bào)未授權(quán)進(jìn)入貨柜，拖車，或產(chǎn)品存儲區(qū)域以及通知誰的書面程序

9、裝貨前檢查貨柜或拖車的書面程序

10、7 點(diǎn)檢查表

11、7 點(diǎn)檢查的培訓(xùn)記錄

三、運(yùn)輸安全

1、司機(jī)信息登記薄

2、指導(dǎo)司機(jī)行駛指定線路的書面程序

3、使用科技監(jiān)控運(yùn)輸貨物到港口或下一個(gè)目的地的程序

4、關(guān)于簽約的散貨服務(wù)公司的書面安全程序？(如果工廠在國際貨物上沒有出散貨的情況，則NA)

5、要求散貨貨柜或拖車在每次停留下來裝額外貨物以后都有用封條或掛鎖鎖起來的程序

6、對于空運(yùn)貨物，概括要求記錄貨物從工廠到貨代或航空公司的運(yùn)輸活動(dòng)的程序

四、訪問控制

1、概述訪問廠區(qū)，財(cái)產(chǎn)，建筑物的控制，包括發(fā)放，移除以及改變訪問控制設(shè)備和身份識別卡的程序

2、監(jiān)控和限制進(jìn)入工廠關(guān)鍵生產(chǎn)區(qū)域（比如倉庫挑選，成品包裝或包裝，出貨和收貨），僅限于授權(quán)的員工的程序

3、訪客在到達(dá)工廠時(shí)要求出示有照片的身份證件，并在訪客登記薄里面做登記的程序/訪客登記表

4、在訪客進(jìn)入和離開工廠之前檢查訪客箱包和包裹的程序

5、在派發(fā)之前先檢查可疑包裹和檢查郵件是否含有危險(xiǎn)材料的程序

6、在工廠內(nèi)識別，挑戰(zhàn)和移除非授權(quán)人員的程序

五、人員安全

1、員工招聘程序

2過去60天的招聘記錄

3、員工的人事檔案

4、驗(yàn)證工作申請表上信息如地址，之前工作經(jīng)歷，教育，個(gè)人或職業(yè)參考，和證書的程序

5、對應(yīng)聘者和在敏感區(qū)域工作的員工（如：人事，出貨，電腦系統(tǒng)或合同工）執(zhí)行背景調(diào)查的書面程序

6、移除工廠訪問權(quán)限，比如從離職員工，被終止合同或休長假的員工身上移除工廠發(fā)放的廠牌或卡和電腦訪問密碼的程序

六、程序安全

1、要求用在商品、貨物報(bào)關(guān)的所有信息都是清晰的，完整的和準(zhǔn)確的程序

2、限制接觸出貨和收貨文件僅限于授權(quán)人員的書面的程序

3、規(guī)定在貨物出廠24小時(shí)之內(nèi)溝通業(yè)務(wù)必要信息以清關(guān)的程序

4、船貨商業(yè)發(fā)票單和提貨單

5、使在裝貨到貨柜、拖車和出貨過程中防止接收到?jīng)]有授權(quán)或沒有單據(jù)的貨物的程序

6、解決在裝貨到貨柜、拖車或貨物被運(yùn)輸離開工廠后發(fā)現(xiàn)的短裝，多裝，或一些文件問題的程序

7、規(guī)定當(dāng)懷疑或偵測到非法船運(yùn)活動(dòng)或異常情況時(shí)需通知當(dāng)?shù)貓?zhí)法單位和客戶的程序

七、物理安全

1、要求定期檢查所有周界的圍欄或其它障礙，建筑物，和建筑結(jié)構(gòu)的程序

2、管控發(fā)放，移除，和改變訪問裝置比如身份徽章，門的鑰匙，門禁卡和警報(bào)密碼的程序

3、測試和檢查安全警報(bào)系統(tǒng)的程序

4、測試和檢查CCTV的程序

5、 維護(hù)/保養(yǎng)記錄

八、安全培訓(xùn)和反恐意識

1、安全威脅意識培訓(xùn)程序

2、新員工培訓(xùn)記錄以及年度培訓(xùn)培訓(xùn)記錄

九、信息技術(shù)安全

1、信息技術(shù)系統(tǒng)安全政策

2、要求僅限于授權(quán)人員維護(hù)和控制系統(tǒng)的信息技術(shù)程序

3、備份IT系統(tǒng)防止丟失對他們業(yè)務(wù)重要的數(shù)據(jù)的方法

4、  IT系統(tǒng)備份記錄

5、  企圖非法進(jìn)入IT系統(tǒng)的記錄

6、電腦系統(tǒng)登陸意識培訓(xùn)，包括信息技術(shù)系統(tǒng)政策，程序和安全標(biāo)準(zhǔn)的培訓(xùn)

7、電腦系統(tǒng)登陸意識培訓(xùn)記錄

8、違反IT安全程序的員工受到紀(jì)律處分的記錄